广西壮族自治区地方金融监督管理局2020年度部门决算

目    录

第一部分：广西壮族自治区地方金融监督管理局概况

一、主要职能

二、部门决算单位构成

第二部分：广西壮族自治区地方金融监督管理局2020年度部门决算报表

表一：收入支出决算总表

表二：收入决算表

表三：支出决算表

表四：财政拨款收入支出决算总表

表五：一般公共预算财政拨款支出决算表

表六：一般公共预算财政拨款基本支出决算表

表七：一般公共预算财政拨款安排的“三公”经费支出决算表

表八：政府性基金预算财政拨款收入支出决算表

表九：国有资本经营预算财政拨款收入支出决算表

第三部分：广西壮族自治区地方金融监督管理局2020年度部门决算情况说明

一、2020 年度收入支出决算总体情况。

二、2020 年度一般公共预算财政拨款支出决算情况。

三、2020年度一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明。

四、2020 年度政府性基金支出决算情况。

五、2020年度国有资本经营预算支出决算情况

六、一般公共预算财政拨款安排的“三公”经费支出决算情况说明。

七、其他重要事项情况说明。

第四部分：名词解释

第一部分：广西壮族自治区地方金融监督管理局概况

一、主要职能

（一）负责起草金融地方性法规、规章草案和规范性文件；拟订全区地方金融监管实施细则并组织实施。

（二）统筹研究金融经济政策，会同有关部门加强政策协同，拟订全区金融支持经济社会发展的政策措施，协调解决重大金融经济问题，引导金融机构服务实体经济发展，促进全区金融与经济良性循环、健康发展。

（三）拟订全区金融业发展规划和政策措施，提出改善金融发展环境、促进金融业发展的建议；推动地方法人金融机构高质量发展，指导、协调、推进农村金融机构改革发展，积极培育和引进金融机构，推动有关新型金融业态规范发展，发展壮大金融业，统筹规划和推进金融集聚区建设。

（四）拟订全区多层次资本市场培育发展规划（计划）和政策措施；组织协调、培育、推动企业改制上市；协助驻桂证券监管部门做好上市公司的规范发展工作。

（五）牵头加强对全区金融工作的组织协调，承担自治区金融工作议事协调机制的具体工作；承担与驻桂金融监管部门、金融机构的联系、协调、服务工作。

（六）负责对辖区内小额贷款公司、融资担保公司、区域性股权市场、典当行、融资租赁公司、商业保理公司、地方资产管理公司实施监管。

（七）强化对辖区内投资公司、开展信用互助的农民专业合作社、社会众筹机构、地方各类交易场所的监管。

（八）组织、协调或配合有关部门打击辖区内各类非法金融活动，防范化解地方金融风险，处置地方金融突发事件和重大事件，组织推进辖区内金融生态环境建设；依法依规指导市、县人民政府落实属地金融风险防范处置责任。

（九）统筹推进全区金融改革发展工作，指导、协调、推进打造面向东盟的金融开放门户工作、农村金融改革工作等，对市县综合性金融改革和创新试点进行协调指导；统筹金融对外合作交流，深化金融开放合作。

（十）会同有关部门拟订全区金融人才队伍建设规划并组织实施。

（十一）完成自治区党委、自治区人民政府交办的其他任务。

二、部门决算单位构成

纳入2020年度部门决算汇编范围独立核算单位共2个，其中：全额拨款行政单位1个（自治区地方金融监管局本级）。全额拨款、公益一类事业单位1个（广西金融发展服务中心）。2020年独立核算单位比2019年增加1个，即广西金融发展服务中心。

第二部分：广西壮族自治区地方金融监督管理局2020年度部门决算报表

详见附件：广西壮族自治区地方金融监督管理局2020年度部门决算公开附表

第三部分：广西壮族自治区地方金融监督管理局2020年度部门决算情况说明

一、2020年度收入支出决算总体情况

（一）本部门2020年度总收入17820.55万元，其中本年收入17756.07万元, 较2019年度决算数增加10617.98万元，增长148.75%。收入具体情况如下。

1.一般公共预算财政拨款收入17756.07万元，为自治区本级财政当年拨付的资金。较2019年度决算数增加10617.98万元，增长148.75%，主要原因是追加复工贷、稳企贷财政贴息资金、金融开放门户资金等一批金融发展类项目支出预算。

2.上年结转和结余64.49万元，为以前年度支出预算因客观条件变化未执行完毕、结转到本年度按有关规定继续使用的资金。较2019年度决算数增加55.18万元，主要原因是将2019年部分项目资金列支结转至2020年使用，增加了当年结余。

（二）本部门2020年度总支出17820.55万元，其中本年支出17417.90万元, 较2019年度决算数增加10649.83 万元，增长157.35%。支出具体情况如下：

1.一般公共服务支出（类）2527.54万元：主要用于自治区地方金融监管局本级及1个局属事业单位为保证日常运转发生的基本支出和为完成各项地方金融监管工作任务、保障地方金融事业发展而发生的项目支出。如根据国家规定的基本工资和津补贴标准等安排的人员经费支出、按自治区统一规定的开支标准安排的办公费、印刷费、水电费、培训费、差旅费、会议费等日常公用经费支出以及用于金融监管现场检查、金融风险防范、金融改革与创新、金融监管与协调和信息化建设、设备更新购置等方面的项目支出。

较2019年度决算数减少2240.82万元，下降46.99%，主要原因是2019年度我局追加了一笔普惠金融发展专项资金2763.52万元，列入“20199其他一般公共服务支出”功能科目。

2.社会保障和就业支出（类）167.77万元：主要用于自治区地方金融监管局本级及1个局属事业单位按国家规定发放的离退休人员津补贴以及按自治区统一规定，按规定的比例计缴的机关事业单位基本养老保险和职业年金缴费支出。

较2019年度决算数增加39.52万元，增长30.81%，主要原因是实有在职人员及退休人员增加，机关事业单位养老保险及职业年金计提基数上涨。

3.卫生健康支出（类）50.98万元：主要用于根据自治区统一规定，按规定的比例计缴的医疗保险。

较2019年度决算数增加14.69万元，增长40.48%，主要原因是实有在职人数增加及医疗保险计提基数上涨。

4.金融支出（类）14588.04万元：主要用于各类金融、保险机构等的奖励与扶持以及广西面向东盟的金融开放门户建设。

较2019年度决算数增加12813.24万元，增长721.95%，主要原因是年中追加了第一批复工贷款财政贴息资金、第三批复工贷（稳企贷）财政贴息资金、金融开放门户资金等项目资金。

5.住房保障支出（类）83.56万元：主要用于自治区地方金融监管局本级及1个局属事业单位按照国家政策规定为职工计缴的住房公积金等住房改革方面的支出。

较2019年度决算数增加增加23.18万元，增长38.39%，主要原因是实有在职人数增加及住房公积金计提基数上涨。

6.年末结转和结余402.65万元，为本年度或以前年度预算安排、因客观条件发生变化无法按原计划实施，需要延迟到以后年度按有关规定继续使用的资金。较2019年度决算数增加23.33万元，主要原因是将2020年部分项目资金列支结转至2021年使用，增加了当年结余。

二、2020 年度一般公共预算财政拨款支出决算情况

自治区地方金融监管局2020 年度一般公共预算财政拨款支出17417.90万元，较2019年度决算数增加10649.83万元，增长157.35%。其中：基本支出1120.10万元，项目支出    16297.80万元。

自治区地方金融监管局2020 年度一般公共预算财政拨款支出年初预算为2476.07万元，支出决算为17417.90万元，完成年初预算的703.45%。

（一）一般公共服务（类）政府办公厅（室）及相关机构事务（款）行政运行（项）年初预算为743.02万元，支出决算为978.40万元，完成年初预算的131.68%。决算数大于预算数的主要原因是追加了2019年度绩效考评奖金、2019年度及时奖励、专项绩效考评奖励，在职人员通讯补贴、公务交通补贴、物业补贴，再加上实有人数增加，从而增加了行政人员的经费支出。行政运行主要用于自治区地方金融监管局本级机关为保证日常运转发生的基本支出。如根据国家规定的基本工资和津补贴标准等安排的人员经费支出、按自治区统一规定的开支标准安排的办公费、印刷费、水电费、培训费、差旅费、会议费等日常公用经费支出。

（二）一般公共服务（类）政府办公厅（室）及相关机构事务（款）一般行政管理事务（项）年初预算为1,493.20万元，支出决算为1,516.51万元，完成年初预算的101.56%。决算数大于预算数的主要原因是追加了第一批金融开放门户建设资金。一般行政管理事务主要用于自治区地方金融监管局本级为完成各项地方金融监管工作任务、保障地方金融事业发展而发生的项目支出。如用于金融监管现场检查、金融风险防范、金融改革与创新、金融监管与协调和信息化建设、设备更新购置等方面的项目支出。

（三）一般公共服务（类）其他共产党事务（款）行政运行（项）年初预算为0万元，支出决算为1.00万元。决算数大于预算数的主要原因是追加了自治区地方金融监管局本级激励干部担当作为专项奖励。

（四）一般公共服务（类）政府办公厅（室）及相关机构事务（款）事业运行（项）年初预算为11.27万元，支出决算为31.05万元，完成年初预算的275.51%。决算数大于预算数的主要原因是新招录了一批人员，从而增加了人员经费支出。事业运行主要用于广西金融发展服务中心为保证日常运转发生的基本支出与追加的人员经费项目支出。如根据国家规定的基本工资和津补贴标准等安排的人员经费支出、按自治区统一规定的开支标准安排的办公费、水电费、差旅费费等日常公用经费支出。

（五）一般公共服务（类）政府办公厅（室）及相关机构事务（款）其他政府办公厅（室）及相关机构事务支出（项）年初预算为6.80万元，支出决算为0.59万元，完成年初预算的8.68%。决算数小于预算数的主要原因是受新冠肺炎疫情影响，减少了差旅费支出。其他政府办公厅（室）及相关机构事务支出主要用于促进金融业发展等项目支出。

（六）社会保障和就业支出（类）行政事业单位养老（款）行政单位离退休（项）年初预算为1.91万元，支出决算为4.22万元，完成年初预算的220.94%。决算数大于预算数的主要原因是退休人员增加，追加了离退休人员生活补助、物业服务补贴等资金，行政单位离退休支出主要用于自治区地方金融监管局本级按国家规定发放的离退休人员生活补助、物业服务补贴等方面的支出。

（七）社会保障和就业支出（类）行政事业单位养老（款）机关事业单位基本养老保险缴费支出（项）年初预算为81.81万元，支出决算为108.82万元，完成年初预算的133.02%。决算数大于预算数主要原因是根据实际发生数额追加单位养老保险。机关事业单位基本养老保险缴费支出主要用于缴纳自治区地方金融监管局本级及1个局属事业单位在职职工单位养老保险金。

（八）社会保障和就业支出（类）行政事业单位养老（款）机关事业单位职业年金缴费支出（项）年初预算为40.91万元，支出决算为54.73万元，完成年初预算的133.78%。决算数大于预算数主要原因是根据实际发生数额追加单位职业年金。机关事业单位职业年金缴费支出主要用于缴纳自治区地方金融监管局本级及1个局属事业单位在职职工单位职业年金。

（九）卫生健康支出（类）行政事业单位医疗（款）行政单位医疗（项）年初预算为35.79万元，支出决算数为49.22万元，完成年初预算的137.52%。决算数大于预算数主要原因是根据实际发生数额追加单位医疗保险。行政单位医疗支出主要用于自治区地方金融监管局本级根据自治区统一规定，按规定的比例计缴的医疗保险。

（十）卫生健康支出（类）行政事业单位医疗（款）事业单位医疗（项）年初预算数为0万元，支出决算数为1.76万元，决算数大于预算数主要原因是追加新进人员单位医疗保险。事业单位医疗主要用广西金融发展服务中心根据自治区统一规定，按规定的比例计缴的医疗保险。

（十一）金融支出（类）金融发展支出（款）其他金融发展支出（项）年初预算为0万元，支出决算为14,588.04万元，决算数大于预算数主要原因是年中追加了第一批复工贷款财政贴息资金、第三批复工贷（稳企贷）财政贴息资金、金融开放门户资金等项目资金。主要用于各类金融、保险机构等的奖励与扶持以及广西面向东盟的金融开放门户建设。

（十二）住房保障支出（类）住房改革支出（款）住房公积金（项）年初预算为61.36万元，支出决算为83.56万元，完成年初预算的136.18%。决算数大于预算数的主要原因是根据实际发生数额追加单位公积金。主要用于自治区地方金融监管局本级及1个局属事业单位按照国家政策规定为职工计缴的住房公积金等住房改革方面的支出。

三、2020年度一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明

2020年度一般公共预算财政拨款基本支出1120.10万元，支出具体情况如下：

（一）工资福利支出928.65万元，主要用于基本工资、津贴补贴、奖金、社会保障缴费等支出。完成年初预算的172.48%，决算数大于预算数的主要原因是年内人员增加及工资、社保基数调整。

（二）商品和服务支出170.90万元，主要用于办公费、印刷费、水费、电费、邮电费、差旅费、维修（护）费等支出。完成年初预算的81.81%，决算数小于预算的主要原因是受新冠肺炎疫情影响会议费、差旅费等支出减少。

（三）对个人和家庭的补助支出20.56万元，主要用于退休费、体检费等支出。完成年初预算的74.82%。决算数小于预算数的主要原因是响应上级号召，严控经费支出，其他对个人和家庭的补助支出减少。

四、2020年度政府性基金支出决算情况

2020年度自治区地方金融监管局无政府性基金支出。

五、2020年度国有资本经营预算支出决算情况

2020年度自治区地方金融监管局无国有资本经营预算支出。

六、一般公共预算财政拨款安排的“三公”经费支出决算情况说明

2020年度一般公共预算财政拨款安排的“三公”经费支出7.76万元，完成年初预算的25.15%，比上年减少28.91万元，主要原因是受新冠肺炎疫情影响，出国经费支出下降。其中：因公出国（境）费支出决算0万元，公务用车购置及运行费支出决算5.98万元，公务接待费支出决算1.78万元。

具体情况如下：

（一）因公出国（境）费支出0万元，比上年减少28.75万元，原因是受新冠肺炎疫情影响，取消了出国推介等活动。

（二）公务用车购置及运行费支出5.98万元。其中：

公务用车购置支出0万元。

公务用车运行支出5.98万元，完成年初预算的79.95%，比上年减少1.48万元，严格落实过紧日子要求，压减了“三公”经费支出。主要用于机要文件交换、市内因公出行以及开展业务所需车辆燃料费、维修费、过路过桥费、保险费等。2020年，自治区地方金融监管局、1个所属单位开支财政拨款的公务用车保有量为2辆，全年运行费支出5.98万元，平均每辆2.99万元。

（三）公务接待费支出1.78万元，完成年初预算的52.82%，比上年增加1.32万元，原因是按规定开支了招商引资项目洽谈赠送的民族特色礼品费用，国内公务接待批次 17次，人次48次，无国（境）外公务接待批次。

七、其他重要事项情况说明

（一）机关运行经费支出情况说明。

本部门2020年度机关运行经费支出166.55万元（与部门决算中行政单位和参照公务员法管理事业单位一般公共预算财政拨款基本支出中公用经费之和保持一致），比年初预算数减少12.48万元，降低6.97%。主要原因是：加大对“三公经费”的严格控制，以及落实过紧日子要求对其他公用经费的压减。比2019年增加14.73 万元，增长9.70%。主要原因是：部门职能扩展,开展全区调研、考察和组织检查、协调相关业务工作差旅费用增加。

（二）政府采购支出情况说明。

本部门2020年度政府采购支出总额952.04万元，其中：政府采购货物支出22.77万元、政府采购服务支出929.27万元。授予中小企业合同金额952.04万元，占政府采购支出总额的100%，其中：授予小微企业合同金额952.04万元，占政府采购支出总额的100%。

（三）国有资产占用情况说明。

截至2020年12月31日，本部门共有车辆2辆，其中机要通信用车1辆、应急保障用车1辆；单位价值50万元以上通用设备0台；单位价值100万元以上专用设备0台。

（四）预算绩效管理工作开展情况。

1.绩效管理工作开展情况。

根据财政预算管理要求，我部门组织对2020年度一般公共预算项目支出全面开展绩效自评。共涉及资金15,480.32万元，占一般公共预算项目支出总额的94.98 %。

共组织对“追加第一批复工贷财政贴息”等8 个项目进行了部门评价，涉及一般公共预算支出15,480.32万元，从评价情况来看，全部为年中追加项目预算资金。项目的预算申报、组织实施、资金支付等均比较规范，项目执行的经济性、效率性、效益性也比较好，达到了预期效果。8个项目支出绩效情况较为理想，各预算项目基本达到年初预算设定的社会效益指标、经济效益指标、生态效益指标、可持续影响指标和服务满意度指标等效益指标。

组织对1个部门开展整体支出绩效评价试点，涉及一般公共预算支出17,417.90万元。从评价情况来看，预算编制科学合理，预算执行及时有效，绩效目标实际完成率和及时完成率较高，履行工作具有较高的经济效益、社会效益和生态效益，社会公众和服务对象满意度较高。

第四部分  名词解释

一、财政拨款收入：指自治区财政部门当年拨付的资金。

二、事业收入：指事业单位开展专业业务活动及辅助活动所取得的收入。

三、经营收入：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的收入。

四、其他收入：指除上述“财政拨款收入”“事业收入”“经营收入”等以外的收入。

五、用事业基金弥补收支差额指事业单位在当年的“财政拨款收入”“事业收入”“经营收入”“其他收入”不足以安排当年支出的情况下，使用非财政拨款结余弥补本年度收支缺口的资金。

六、年初结转和结余：指以前年度尚未完成、结转到本年按有关规定继续使用的资金。

七、结余分配：指事业单位按规定提取的职工福利基金、事业基金和缴纳的所得税，以及建设单位按规定应交回的基本建设竣工项目结余资金。

八、年末结转和结余：指本年度或以前年度预算安排、因客观条件发生变化无法按原计划实施，需要延迟到以后年度按有关规定继续使用的资金。

九、基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员支出和公用支出。

十、项目支出：指在基本支出之外为完成特定行政任务和事业发展目标所发生的支出。

十一、经营支出：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动发生的支出。

十二、“三公”经费：纳入自治区财政预决算管理的“三公”经费，是指自治区本级各部门用财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中因公出国（境）费反映单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置及运行费反映单位公务用车车辆购置支出（含车辆购置税）及租用费、燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出；公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。

十三、机关运行经费：为保障行政单位（含参照公务员法管理的事业单位）运行用于购买货物和服务的各项资金，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维修费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费以及其他费用。