广西壮族自治区地方金融监督管理局关于
广西地方资产管理公司2020年度考评
复评结果的通报

南宁市金融办，各地方资产管理公司：

根据《广西壮族自治区地方金融监督管理局关于开展全区小额贷款公司、典当行、地方资产管理公司2020年度考评复评及2021年现场检查工作的通知》(桂金监贰〔2021〕10号)的有关要求，自治区地方金融监管局组织开展了广西地方资产管理公司2020年度考评复评工作，现将考评复评结果通报如下：

一、考评总体情况

按照《广西壮族自治区小额贷款公司、典当行、地方资产管理公司2020年度考评及2021年现场检查工作方案》(桂金监贰 〔2021〕6号)，在南宁市监管部门初评基础上，自治区地方金融监管局对全区两家地方资产管理公司进行复评得出评级结论：广西金控资产管理有限公司（以下简称金控资管）2020年度监管评级为A类，广西广投资产管理股份有限公司（以下简称广投资管）2020年度监管评级为A类。

二、存在的主要问题

广投资管业务制度较为笼统，未细化制定不良资产收购与处

置管理办法，操作规程有待规范。金控资管2020年度未制定信息披露制度，主要参考股东广西金融投资集团有限公司相关制度执行，信息披露制度涉及范围不够全面。根据审计署长沙特派办2021年9—10月对广西地方资产管理公司运行风险情况专项审计情况，两家公司在开展不良资产收购处置业务过程中均存在帮助金融机构掩盖不良资产、以收购不良资产名义为企业或项目提供融资等违规问题。

三、下一步工作要求

根据这次复评检查及专项审计，提出以下要求：

（一）两家公司要加强公司治理。加强公司制度机制建设，认真领会并贯彻行业监管政策，及时“查漏补缺”，严格执行制度。公司“三会一层”要认真履职尽责，强化责任担当，促进公司稳健经营。

（二）两家公司要坚持合规经营。要牢固树立“合规为本”的经营理念，严格遵守《中国银保监会办公厅关于加强地方资产管理公司监督管理工作的通知》及《广西壮族自治区地方资产管理公司监督管理指引（试行）》等文件中的“十六项禁止性规定”，不触碰合规经营的“底线”和“红线”。要加大公司管理人员、关键岗位管理人员及一线业务人员内控合规的培训，提升合规意识和业务能力。

（三）进一步加强行业监管。下一步各级地方金融监管部门应严格按照《广西壮族自治区地方资产管理公司监督管理指引（试行）》等监管制度要求，强化现场监管和非现场监管，重视加强对地方资产管理公司经营行为的监管，督促地方资产管理公司合规经营。

附件：广西地方资产管理公司2020年度考评复评结果

2022年1月27日      

附件

公开方式：主动公开