广西壮族自治区地方金融监督管理局关于开展全区典当行2021年度考评复评及2022年现场检查工作的通知

各设区市金融办：

根据《广西壮族自治区小额贷款公司、典当行、地方资产管理公司2021年度考评及2022年现场检查工作方案》（桂金监贰〔2022〕7号）部署安排，我局决定于近期实施全区典当行2021年度考评复评及2022年现场检查工作。现将有关事项通知如下：

一、检查时间

2022年9月1日~9月30日（各地具体检查时间另行通知）。

二、检查对象

按照有关规定，通过广西“双随机、一公开”监管平台，全区范围内采取随机抽取方式确定30家典当行为检查对象（检查名单详见附件1）。

三、考评复评与现场检查内容

（一）根据《广西壮族自治区典当行2021年度考核评价评分表》（桂金监贰〔2022〕7号）对典当行2021年度的公司治理、合规经营、经营能力、风险控制和资产质量等方面进行考评复评。

（二）对2021年1月起截至2022年8月期间内典当行的公司治理、合规经营、财务和档案管理、风险控制、配合监管等情况进行现场检查，对各公司2021年度违规整改情况进行检查复核。

四、检查组人员安排

检查工作组人员：唐远鹏、刘芳杰、彭禹力，2名会计师。

五、其他事项

（一）请各设区市金融办高度重视，认真做好协助配合，确保考评复评和现场检查工作顺利开展。

（二）请各设区市金融办将本通知精神传达至参与此次考评复评和现场检查的典当行。各典当行务必高度重视考评和现场检查工作，主动配合，按要求提供自评、自查报告以及检查所需其他资料（检查资料清单详见附件2），并确保检查当日档案管理员、财务负责人在岗。发现故意拖延、转移、藏匿或拒绝提供相关文件、资料的，年度考评等级将直接定为D级，并视情节采取进一步监管措施。

（三）检查人员要严格遵守检查纪律、依法依规、客观公正地开展工作，如实反映情况；严格执行相关廉洁自律规定，杜绝吃拿卡要。同时，现场检查过程中要严格遵守当地疫情防控相关规定。

附件：1.自治区地方金融监管局考评复评和现场检查典当行名单（2022年）

      2.典当行考评复评与现场检查调阅资料清单

      3.考评复评与现场检查告知书

      4.考评复评与现场检查事实确认书

2022年8月29日          

附件4

考评复评和现场检查事实确认书

                      公司：

本次考评复评和现场检查发现的主要问题如下：

请你公司主要负责人签署意见后加盖公章。

检查组：                         年  月  日

会计师：                         年  月  日