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广西壮族自治区地方金融监督管理局关于开展全区典当行2021年度考评复评及2022年现场检查工作的通知

2022-09-06 16:24     来源:广西壮族自治区地方金融监督管理局监管二处
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各设区市金融办

根据《广西壮族自治区小额贷款公司、典当行、地方资产管理公司2021年度考评及2022年现场检查工作方案》(桂金监贰〔20227号)部署安排,我局决定于近期实施全区典当行2021年度考评复评及2022年现场检查工作。现将有关事项通知如下:

一、检查时间

202291~930(各地具体检查时间另行通知

二、检查对象

按照有关规定,通过广西“双随机、一公开”监管平台,全区范围内采取随机抽取方式确定30家典当行为检查对象(检查名单详见附件1)。

、考评复评与现场检查内容

根据《广西壮族自治区典当行2021年度考核评价评分表》(桂金监贰〔20227号)对典当行2021年度的公司治理、合规经营、经营能力、风险控制和资产质量等方面进行考评复评

(二)对20211月起截至20228期间内典当行的公司治理、合规经营、财务和档案管理、风险控制、配合监管等情况进行现场检查,对各公司2021年度违规整改情况进行检查复核

、检查组人员安排

检查工作组人员:唐远鹏、刘芳杰、彭禹力2名会计师。

五、其他事项

(一)各设区市金融办高度重视,认真做好协助配合,确保考评复评和现场检查工作顺利开展。

(二)请各设区市金融办将本通知精神传达参与此次考评复评和现场检查典当行典当行务必高度重视考评和现场检查工作,主动配合,按要求提供自评、自查报告以及检查所需其他资料(检查资料清单详见附件2),并确保检查当日档案管理员、财务负责人在岗。发现故意拖延、转移、藏匿或拒绝提供相关文件、资料的,年度考评等级将直接定为D级,并视情节采取进一步监管措施。

(三)检查人员要严格遵守检查纪律、依法依规、客观公正地开展工作,如实反映情况;严格执行相关廉洁自律规定,杜绝吃拿卡要同时,现场检查过程中要严格遵守当地疫情防控相关规定。


附件1.自治区地方金融监管局考评复评和现场检查典当行名单2022年)

      2.典当行考评复评与现场检查调阅资料清单

      3.考评复评与现场检查知书

      4.考评复评与现场检查事实确认书




2022829日          



附件1

自治区地方金融监管局考评复评和

现场检查典当行名单2022

地区

序号

公司名称

南宁市

1

广西胜鼎典当有限公司

2

广西南宁市施马辉商贸有限公司

3

广西鑫利典当有限公司

4

广西万汇典当有限公司

5

广西嘉悦典当有限公司

6

广西百升典当有限公司

7

广西祥源典当有限公司

8

广西恒丰典当有限责任公司

9

广西广衍典当有限公司

10

广西锦辰典当有限公司

11

广西金宝典当有限责任公司

12

南宁市泰金典当有限责任公司

13

南宁市桂银典当有限责任公司

14

广西荣丰泰典当有限公司

15

广西融资典当有限责任公司

16

广西红虹典当有限公司

17

广西宝象典当有限公司

18

广西立德典当有限公司

19

广西德鑫典当有限责任公司

20

广西鑫淼典当有限责任公司

柳州市

21

广西誉和典当有限责任公司

22

广西众城典当有限责任公司

23

广西镪骏典当有限公司

梧州市

24

梧州市方俐典当有限公司

防城港市

25

广西富凯典当有限公司

贵港市

26

贵港市泰盛典当有限责任公司

百色市

27

广西万润典当有限公司

河池市

28

广西嘉欣典当有限公司

29

广西河池大象典当有限公司

崇左市

30

广西嘉顺典当有限公司


附件2

典当行考评与现场检查调阅资料清单

序号

调阅资料名称

备注

1

经营情况报告、自评报告

必要

2

最近年度年审资料

必要

3

从业人员名单

必要

4

股东名册及背景资料介绍

必要

5

历次变更批复材料

必要

6

主要管理制度

必要

7

2021年全年所有当票

必要

8

20211月截至检查进点日期间业务台账

必要

9

20211月截至检查进点日期间典当合同

视情况抽查

10

20211月截至检查进点日期间每月财务报表、原始凭证

必要

11

202112当月和检查进点日前两个月银行对账单

必要

12

业务、财务有关数据

视情况提供

13

公司股东会、董事会决议等决策材料

必要

14

根据现场检查情况需提供的其他材料

视情况提供

注:所有纸质资料需盖公章。


附件3

考评复评和现场检查

                 公司

根据《广西壮族自治区小额贷款公司、典当行、地方资产管理公司2021年度考评及2022年现场检查工作方案》(桂金监贰〔20227号)等文件要求,通过“双随机、一公开”系统进行随机抽取检查名单,你公司被列入本次考评复评和现场检查对象。

2022日,对你公司进行行政执法检查现将抽查内容有关事项告知如下:

检查的范围和内容:你公司20211月截至20228期间经营情况,包括但不限于公司治理、合规经营、财务和档案管理、风险控制、配合监管等情况

检查人员

联系方式

检查方式:现场检查

请你公司配合做好检查工作,相关事宜请与检查人员联系。

                                2022


附件4

考评复评和现场检查事实确认书

                      公司:

本次考评复评和现场检查发现的主要问题如下:

请你公司主要负责人签署意见后加盖公章。

检查组:                        

会计师                         

关联文件: